SEC第二位女掌门即将就任:再掀监管风暴?

2013-04-10 09:45:48  来源:第一财经日报

  严湘君

  不知是不是接受奥巴马总统提名时所着的那身红衣带来的好兆头,玛丽·约·怀特(Mary Jo White)终于在提名三个月后,顺利成为美国证券交易委员会(SEC)掌门。

  北京时间4月9日,美国参议院正式批准了怀特就任SEC主席的提名。怀特将取代SEC现任的临时主席埃丽萨·瓦尔特(Elisse Walter),作为第一位拥有检察官经历的主席,即日上任。

  傲人的经历

  怀特成长于弗吉尼亚州北部,在威廉与玛丽学院获得学士学位毕业后,怀特分别在社会研究新学院和哥伦比亚大学法学院获得心理学硕士和法学博士学位

  怀特身材娇小,现正值花甲,岁月在她的脸上已留下了不少痕迹,但比起皱纹来,眼神中透露出的坚毅则更引人注意。

  作为曼哈顿第一位女检察官,在任职期间,怀特曾将暴徒约翰·高蒂(John Gotti)送进监狱,此人是纽约五大黑手党家族之一的甘比诺犯罪家族(Gambino crime family)的老大。而1993年制造世贸中心爆炸的恐怖分子以及1998年美国驻非洲国家大使馆爆炸的两名袭击者,也都由她绳之于法。

  2002年,她离开了美国的司法部门,作为诉讼主管加入德普律师事务所(Debevoise &Plimpton),她的客户名单上则赫然罗列着摩根大通、微软、丰田等企业。此外,怀特还处理过很多华尔街的案子:为美国银行前CEO 肯·路易斯(Ken Lewis)证券欺诈罪的指控进行过辩护,帮摩根士丹利提前确认了针对彼时即将就任CEO的约翰·麦克(John Mack)的一项内部交易调查将被撤下等。

  再掀监管风暴?

  值得注意的是,怀特和她的前任夏皮罗(Mary Schapiro)的名字都叫玛丽,而“玛丽一号”可是带着一张优异成绩单离开SEC的。

  2009年SEC因未能及时发现伯纳德·麦道夫(Bernard Madoff)的“庞氏骗局”而遭受重大打击,众多在其监管下的投行纷纷倒闭,国会甚至考虑解散SEC。夏皮罗作为一名精明的谈判者临危受命,保住了SEC,并且在其任职的四年间带领SEC走出金融危机的迷雾,帮助SEC重拾声誉。

  夏皮罗十分注重保护投资者的利益,因此在加强执法监管、建立金融服务业新规则上,一直不遗余力。2011和2012两个财年,SEC分别开展了735起和734起执法行动,其中,前者创下SEC历史上年度最高执法次数纪录。

  2009财年至今,SEC累计为投资者追回60多亿美元的损失,对129个个人和机构在金融危机中的行为提起诉讼,其中包括50名首席执行官和多名高级官员。

  在法律界声名赫赫的“玛丽二号”,在前任如此巨大的光环之下又会刮出什么样的“监管风暴”来应对评论家们对SEC针对引发金融危机的大型银行处罚不力的指责呢?

  “美国公众将会是我的客户,我将竭尽所能为他们工作。”怀特承诺道。

  怀特在其任命听证会上表示,她将积极地推动执法并且表示所有违法者,不管是个人还是机构,也不论其职位或者规模,都必须承担相应的责任。

  “她很坚强,是个有经验的检察官,这正是目前SEC重塑投资者信心时所需要的。”纽约州总检察长艾瑞克·史树德(Eric Schneiderman)在一份声明中表示。或许作为第一位拥有检察官经历的SEC主席,怀特真能刮起一阵不一样的监管风暴。

关键字: SEC 女掌门
责任编辑: 房小葵
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