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两港企同意就内部交易指控与美国证交会达成和解

据华尔街日报中文网报道,美国证券交易委员会(SEC)表示,两家总部位于香港的公司已同意支付1100万美元就相关指控达成和解。SEC周一宣布,中信证券国际投资管理(香港)有限公司和中国盛海投资管理有限公司同意分别支付660万美元和430万美元和解费。

中新网2月12日电 据华尔街日报中文网报道,美国证券交易委员会(SEC)表示,两家总部位于香港的公司已同意支付1100万美元就相关指控达成和解。这两家公司管理的某些账户在2012年的一桩内部交易重大案件中被冻结。

SEC调查发现,在中国海洋石油有限公司斥资151亿美元收购加拿大尼克森公司的交易公开前,有多位不知名交易员利用在香港和新加坡的经纪账户赚取了超过1300万美元的潜在非法利润,之后SEC采取了紧急行动。

SEC周一宣布,中信证券国际投资管理(香港)有限公司和中国盛海投资管理有限公司同意分别支付660万美元和430万美元和解费。

报道称,这两家公司既没有承认、也没有否认指控。SEC表示,在调查人员锁定可疑账户并冻结其资产后,上述两家公司就开始与多家外国监管机构合作,盘查交易记录以确认交易员身份,这为上述一系列和解铺平了道路。

据悉,中信证券国际的和解内容包括退还330万美元非法所得并缴纳330万美元罚金。中国盛海投资的和解内容包括退还该公司和八位客户获取的430万美元非法利润。

SEC曾指称,尼克森公司交易公布的前几天,某些不知名交易员获得有关这项交易的重大内部消息,并买入尼克森股票。(中新网证券频道)

  • 责任编辑:公才金

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