证监会对操纵市场等案件做出行政处罚

  大公网25日讯 (记者 李理) 证监会发言人在25日的例行发布会上表示,近日,证监会依法对2宗案件作出行政处罚,其中包括:1宗操纵市场案,1宗中介机构违法违规案。 

近日,证监会依法对2宗案件作出行政处罚。记者李理 摄

  1宗操纵市场案中,2015年6月26日(周五)14时51分至14时59分,周晨控制使用其本人证劵账户,利用资金优势,大笔、连续申报买入新农开发,在涨停价大笔封单锁定新农开发价格。2015年6月29日(周一)9时24分至10时36分,周晨将上一交易日买入对新农开发股票全部卖出,获利约220.5万元。周晨对上述行为违反了证劵法第77条规定,依据证劵法第203条规定,我会决定没收周晨违法所得约220.5万元,并处以约220.5万元罚款。 

  1宗中介机构违法违规案中,中兴华会会计师事务所在为珠海市博元投资股份有限公司开展2012年、2013年财务报表审计中未勤勉尽责,未执行必要的审计程序,未获取充分适当的审计证据。中兴所动上述行为违反了证劵法第173条规定,依据证劵法第223条规定,我会决定责令中兴所改正,没收业务收入150万元,并处以450万元罚款。对直接负责的注册会计师聂捷慧、张学锋给予警告,并分别处以10万元顶格罚款;对直接负责的注册会计师李尊农给予警告,并处以5万元罚款。 

  证监会发言人表示,上述行为违反了证劵期货法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击。我会将继续保持执法高压态势,严厉惩处各类违法违规行为,维护公开、公平、公正的市场秩序,促进资本市场健康发展 

  近期联通混改涉及非公开发行股票事项受到市场非常大的关注,证券会也对此作出个案处理的决定。证监会发言人表示,中国证监会坚决贯彻落实党中央、国务院关于深化国有企业改革的决策部署,深刻认识和理解国有企业混合所有制改革的重大意义。稳步推进多层次资本市场对策,为国有企业混合所有制改革营造良好的市场环境。中国联通混改对于深化央企改革具有歇行歇事的重大意义,在2017年2月17日,证监会在融资制度调整前,中国联通已在发展改革委等指导下制定了混改方案。 

  中国证监会今与发展改革委等部依法依规履行相应法定程序后,同意对中国联通涉及非公开发行股票事项适用2017年2月17日在融资制度修订前的规则,今后,其他包括央企在内国有企业混改涉再融资和并购重组等事项,证监会将一如既往依法依规给予支持,切实落实好党中央关于国有企业改革的重大决策部署,更好的促进我国经济健康、稳定发展。同时,也提醒相关企业大股东等单位关注。混改方案凡是涉及资本市场事项的,均应严格按照证券监法、法律法规和现行监管规则。

责任编辑:徐孟楠 徐孟楠

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