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肖钢治市将满百日 钢腕力斩资本市场顽疾

时间飞快,到下周一,肖钢履新中国证监会主席就要满百日了。5月10日,万福生科因涉嫌财务造假被查处,其保荐机构平安证券、中磊会计师事务所、湖南博鳌律师事务所均受到处罚。

  这是自证监会2004年保荐制度出台以来最严厉的罚单。

  对保荐代表人吴文浩、何涛给予警告并分别处以30万元罚款,撤销保荐代表人资格,撤销证券从业资格,采取终身证券市场禁入措施;对保荐业务负责人、内核负责人薛荣年、曾年生和崔岭给予警告并分别处以30万元罚款,撤销证券从业资格;对保荐项目协办人汤德智给予警告并处以10万元罚款,撤销证券从业资格。

  同时,平安证券垫付3亿元设立投资者专项补偿基金,开创了保荐机构为造假垫付理赔的先河。

  拟对中磊会计师事务所没收业务收入138万元,并处以2倍的罚款,撤销其证券服务业务许可。对签字会计师王越、黄国华给予警告,并分别处10万元、13万元罚款,均采取终身证券市场禁入措施。对签字会计师邹宏文给予警告,并处3万元罚款。

  拟没收博鳌律师事务所业务收入70万元,并处以2倍的罚款,且12个月内不接受其出具的证券发行专项文件;拟对签字律师刘彦、胡筠给予警告,并分别处以10万元的罚款,并采取终身证券市场禁入措施。

  对此,一不愿透露身份的投行人士如此评价:对万福生科的处罚,可以说是肖钢的首次“严打”,由此可以衡量,肖主席的“钢腕”会有多“铁”。

  在公布赔付事宜不久,事件就有了最新进展。

  记者了解到,万福生科案共涉及适格投资者证券账户13246个,涉及金额1.79亿元。不仅造假者得到了应有的惩罚,投资者也获得了相应的补偿。

  银河证券用“震动了资本市场”来形容证监会对万福生科造假上市以及中介失职而做出的严厉处罚。同时,银河证券指出,随着3亿元专项补偿基金的设立,中国资本市场开创了投资者损失先行补偿的先河。此次平安证券设立专项补偿基金,正是在司法解决途径以外,为投资者提供一个相对更为快速、便捷的可选方式。

  就在“万福生科造假案”公布后不久,证监会又公布了对两家公司的调查结果:新大地、天能科技因涉嫌财务造假遭到证监会的处罚。

  其中,拟对新大地给予警告,并处以60万元罚款;对黄运江、凌梅兰给予警告,并分别处以30万元罚款,采取终身证券市场禁入措施;对监事及财务总监凌洪给予警告,并处以20万元罚款,采取10年证券市场禁入措施;对董事黄鲜露、董事及董事会秘书赵罡给予警告,并分别处以20万元罚款;对董事樊和平、邱礼鸿、支晓强、何日胜、奚如春、监事马建华、陈增湘、林明华、副总经理李明、何敏给予警告,并分别处以15万元罚款。

  拟对天能科技给予警告,并处以60万元罚款;对秦海滨、曾坚强、刘俊奕和陈守法给予警告,分别处以30万元罚款,并对秦海滨、曾坚强、刘俊奕采取终身证券市场禁入措施;对任小军、张德利、张红超、陈涌海、刘正、郑庆华、王永平、张新梅、高文新、张志成给予警告,并分别处以10万元罚款。

  至于两家公司的保荐机构,南京证券和民生证券也均被予以警告和罚款,保荐代表人则被采取终身证券市场禁入措施。同时,会计师事务所、签字会计师、律师事务所、签字律师,都被采取了相应的处罚措施。

  当天,证监会还通报:华锐风电涉嫌虚增收入、虚转成本、虚增利润等违法违规行为,证监会已对其正式立案,目前正在调查过程中。

  一位券商投行部总经理这样评价:如此密集的调查和严打,在A股史上并不多见。而这还只是一个开始,毕竟A股市场的“肖钢时代”才刚走过不足100天的时间。但是,从对这些违法违规行为的打击来看,肖主席似乎在用行动表明“保持政策的连续性”,这符合市场的愿望和预期。

  在肖钢上任两周之时,证监会新闻发言人对媒体表示:肖钢主席上任两周来,在抓好日常工作的同时,一直在进行调查研究,并将按照稳中求进的总基调,保持政策的连续性和稳定性。

  “之前,我们一直推断股票市场风险控制应该会是肖钢关注的重点,而整治上市公司违规正是在控制风险的源头。”上述投行总经理表示,对A股市场而言,从长期来看,肖主席掀起的这场“严打风暴”绝对是个利好。对这些违法违规行为的打击,不仅有助于提高上市公司质量,净化市场空气,同时,也将大大提高投资者对市场的信心,为资本市场进一步改革打下了坚实基础。

  中国证监会新闻发言人指出,欺诈发行、财务造假等行为严重损害投资者合法权益,破坏资本市场公信力,是资本市场的毒瘤。中国证监会将继续深化以信息披露为中心的新股发行体制改革,切实推动各方归位尽责,尤其是要重点加大对欺诈发行、财务造假、虚假披露等违规失职行为的惩处力度。

  “这些年,证监会加大了对欺诈上市打击力度。证监会更希望把问题预防在萌芽阶段,所以加大了对IPO材料申报阶段的造假行为的打击力度。”证监会稽查局有关负责人表示,在审核阶段,一旦发现有立案线索,有违法违规情况,可以立案的证监会将坚决立案。对已经上市的,发现违法违规行为的,证监会也会抓紧立案。

  银泰证券资深投资顾问郑虹向记者表示,监管层严厉打击IPO财务造假,严打欺诈上市,并将审核的重心指向了在审企业的财务真实性,其目的就是挤出财务水分,充分披露在审企业的风险。

  • 责任编辑:夏天

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