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肖钢治市将满百日 钢腕力斩资本市场顽疾

时间飞快,到下周一,肖钢履新中国证监会主席就要满百日了。5月10日,万福生科因涉嫌财务造假被查处,其保荐机构平安证券、中磊会计师事务所、湖南博鳌律师事务所均受到处罚。

  | 编者按 |

  时间飞快,到下周一,肖钢履新中国证监会主席就要满百日了。上任以来,肖钢虽鲜有露面,但其“钢腕”治市的作风却已让市场有所领教。从对平安证券开出最严厉的罚单,到“从严从快”打击证券违法违规,再到新一轮IPO改革开启“史上最严的事后追究机制”,证监会进行的一系列稽查风暴已将其雷霆治市的思路显露无遗。本报今日推出专题,将肖主席上任以来的“钢腕”治市分严打篇、改革篇和“三公”篇,三个部分呈现给读者。

  肖钢·好声音

  ◆资本市场二十余年发展由小及大,正加快形成多层次的市场体系,成为实现“中国梦”的重要载体。

  ◆要进一步强化证监会“两维护、一促进”的核心职责,即维护市场公开、公平、公正,维护投资者特别是中小投资者合法权益,促进资本市场健康发展。

  ◆要把工作重点切实转到加强监管执法,保护投资者特别是中小投资者合法权益上来,采取一系列配套措施,在人力、物力、财力等各方面予以倾斜,加大对违法违规行为的打击力度,防范系统性风险,促进资本市场健康发展。

  ◆要进一步加强事中事后监管。在把该放的放给市场和自律组织的同时,及时跟进配套的监管措施,提高监管执法的本领。

  ◆要充分利用信息技术手段增强监管能力,努力做到规则公开、过程公开、结果公开,提高监管公信力。

  ◆我国资本市场仍处于“新兴加转轨”阶段,未来发展潜力巨大,要进一步加快资本市场改革开放。当前是推进资本市场改革开放的难得机遇期,要坚持市场化、法治化、国际化的改革取向,抓住机遇,迎难而上,积极稳妥地推进改革措施。

  ■本报记者 朱宝琛

  3月17日,肖钢成为新一任中国证监会主席。屈指算来,到6月24日,肖钢担任这一要职将满“百日”。

  没有频繁地出现在闪光灯前,也没有密集地出台各种新政——表面上看,肖钢可谓是相当低调。但是,这位被业界称为“低调”的证监会主席,用他的“钢腕”治市却并不低调。

  有人这样评价:肖钢“钢腕”治市的思路,已经让市场感受到了这位新主席的威力。他是“声”未发,“身”已动。

  于是,有人称肖钢为“钢铁侠”。应该说,这既是对肖钢当前改革的认可,更是寄予了他治理A股市场所存顽疾的厚望。

  从严从快并非空话

  对于证券市场违法违规行为,特别是欺诈上市行为的打击,证监会一直都是“零容忍”。肖钢看似低调,但他对于资本市场的违法违规行为的打击绝不手软。上任后,更是对此政策进行了延续和升级,特别提出对欺诈发行等违法违规行为的打击要“从严从快”。

  “从严从快”并不是一句空话,证监会接连发布对造假上市企业及其中介机构的处罚,力度之大令业界震惊。

  有人这样评价:低调中潜行近百天,肖钢足以让市场见识到他的“钢腕”。

  在肖钢履新证监会主席的第四天,也就是3月20日晚间,青鸟华光被曝出接到证监会立案调查通知,而前一天,SST华塑和海联讯双双公告,两公司当天遭到证监会立案调查;5月17日,证监会通报了对隆基股份、勤上光电、华塑股份等8家上市公司信息披露违法违规行为进行立案调查的情况。

  这只是证监会掀起的一系列核查风暴的冰山一角。

  证监会对“创业板造假第一案”万福生科案的处罚,更是具有标杆意义。

  5月10日,万福生科因涉嫌财务造假被查处,其保荐机构平安证券、中磊会计师事务所、湖南博鳌律师事务所均受到处罚。

  中国证监会的通报内容如下:根据《证券法》的相关规定,证监会拟责令万福生科改正违法行为,给予警告,并处以30万元罚款;对龚永福给予警告,并处以30万元罚款;同时对严平贵等其他19名高管给予警告,并处以25万元至5万元罚款。此外,拟对龚永福、覃学军采取终身证券市场禁入措施。

  相关的中介机构亦受到严厉处罚。

  其中,拟对平安证券及相关人员采取以下行政处罚和行政监管措施:对平安证券给予警告并没收其万福生科发行上市项目的业务收入2555万元,并处以2倍的罚款,暂停其保荐机构资格3个月。

  • 责任编辑:夏天

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