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摩根大通财富管理部门在英遭罚300万英镑

北京时间5月24日上午消息,因未能保存好客户的最新记录以及缺乏风险与合规控制,英国监管者对摩根大通的一个部门处以300万英镑(约合450美元)的罚金。该监管机构表示,摩根大通国际银行的电脑记录系统中无充足的信息,相适应的报告中也没有对客户的需求做出充分的陈述。

  北京时间5月24日上午消息,因未能保存好客户的最新记录以及缺乏风险与合规控制,英国监管者对摩根大通的一个部门处以300万英镑(约合450美元)的罚金。

  位于伦敦的金融市场行为监管局5月23日在一份邮件声明中表示,2年来,摩根大通国际银行(的高级管理部门一直无“充足的信息以及管理工具”来修正其财富管理业务中存在的问题。

  FCA执法和金融犯罪部主管特雷西麦克·德莫特(Tracey McDermott)表示:“财富管理机构的客户能够要求公司保存完整的,即时更新的客户记录,以便能做出正确的建议。在本桩案件中,摩根大通旗下财富管理部门既没有完整的记录也没有确认这些记录的相关信息。”

  该监管机构表示,摩根大通国际银行的电脑记录系统中无充足的信息,相适应的报告中也没有对客户的需求做出充分的陈述。

  该银行于一份电子邮件声明中表示:“我们会全力配合FCA的调查,加强标准规程以保证与监管要求相符。FCA已经于新闻发布会上指出,目前为止,尚未发现该方面的问题对客户造成了损害。”(瑥丼)

  • 责任编辑:夏天

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