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摩根大通遭罚300万英镑 未保存好客户记录

北京时间5月24日上午消息,因未能保存好客户的最新记录以及缺乏风险与合规控制,英国监管者对摩根大通的一个部门处以300万英镑的罚金。

  天下没有不透风的墙,做得不到位的工作终有一天会为人所知,并将为此付出代价,这次的受责难者是摩根大通。北京时间5月24日上午消息,因未能保存好客户的最新记录以及缺乏风险与合规控制,英国监管者对摩根大通的一个部门处以300万英镑(约合450万美元)的罚金。

  英国金融监管局称,摩根大通并没有及时更新客户信息,也没能及时跟进和了解客户的长期需要,同时在给客户的报告中也没有注明投资建议如何符合客户的预期以及投资建议的风险和负面影响等。

  英国金融监管局还称,该行也没有对其业务进行有效地监管和风险评估,处理问题非常低效。该问题已经持续近两年时间,虽然还没有数据显示客户利益受损,但很有可能造成客户进行错误的投资。

  FCA执法和金融犯罪部主管特雷西麦克·德莫特(Tracey McDermott)表示:“财富管理机构的客户能够要求公司保存完整的、即时更新的客户记录,以便能做出正确的建议。在本桩案件中,摩根大通旗下财富管理部门既没有完整的记录也没有确认这些记录的相关信息。”(京华时报 苗慧)

  • 责任编辑:岩实

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