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造假上市者必须回购全部新股

  今后,IPO一旦造假上市,发行人将会被要求依法回购首次公开发行的全部新股,且发行人控股股东将购回已转让的原限售股份。

  根据上海证券交易所(下称“上证所”)和深圳证券交易所(下称“深交所”)最新修改的《股票上市公告书内容与格式指引》,IPO发行人及其控股股东应在上市公告书中对此作出明确承诺。投资者在追索损失时也将“有据可依”。

  第一创业证券经纪业务部总经理徐向华在接受《第一财经日报》记者采访时表示,一旦公司造假上市将需要回购股票,相关责任主体也要对造假上市承担赔偿责任,这是很有杀伤力的好招。以后,就算拟上市公司有胆去造假上市,券商等相关中介机构以及董事、监事、高管等也没胆去协从。沪深交易所的这些规定,对于股市来说是制度性利好。

  此前,在上证所12月27日公布的《上海证券交易所股票上市公告书内容与格式指引》(2013年12月修订版)第十七条明确规定:“发行人及其控股股东应在上市公告书中公开承诺,发行人招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断发行人是否符合法律规定的发行上市条件构成重大、实质影响时,发行人将依法回购首次公开发行的全部新股,发行人控股股东将购回已转让的原限售股份。发行人应明确上述情形发生时启动股份回购的具体措施与回购价格等。”在第十八条中,上证所进一步要求:“发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等相关责任主体应在上市公告书中公开承诺,发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,将依法赔偿投资者损失。”

  而在深交所昨日公布的《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引(2013年12月修订)》(下称《指引》)中,对此也有着明确规定:“发行人及其控股股东关于招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,将依法回购首次公开发行的全部新股,且发行人控股股东将购回已转让的原限售股份的承诺。”另外深交所也同样要求发行人及其控股股东、董监高等相关责任主体公开承诺“一旦招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”,将依法赔偿投资者损失。《指引》自发布之日起施行。2012年2月发布的《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引(2012年2月修订)》同时废止。

  • 责任编辑:叶青

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