南京民生两券商被立案稽查 保荐机构步步惊心

2013-05-19 07:54:13  来源:第一财经日报

  继平安证券[微博]因在保荐万福生科上市期间未能勤勉尽责而被立案稽查,证监会周五在新闻通气会上确认,南京证券[微博]和民生证券也已经被立案。这意味着证监会将暂停受理这两家机构报送的任何保荐材料。

  今年以来,证监会稽查执法的重点已经从内幕交易、市场操纵专项上市公司的信息披露到严查虚假陈述和IPO财务造假。严厉的事后行政处罚,已经大大提高了中介机构的违规成本,同时也提高了中介机构从业人员的执业风险。保荐、审计和律师三大中介机构可谓“步步惊心”。

  此前,万福生科造假案对资本市场秩序造成恶劣影响,证监会对包括保荐机构平安证券在内的中介机构都给予了“顶格”处罚。平安证券除了从行政处罚结果正式下发之日起暂停3个月保荐机构资格之外,证监会也从立案之日开始暂停受理平安证券递交的保荐材料。平安证券是首个因为保荐业务违法违规而被证监会立案稽查的保荐机构。

  按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十条:保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的,中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐;暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

  南京证券和民生证券此次被立案,分别是因为其保荐的新大地和天能科技涉嫌欺诈上市、伪造金融票证等。证监会认为南京证券和民生证券在保荐过程中没有勤勉尽责,导致相关造假行为未能及时发现。

责任编辑: 冬日暖阳
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