平安证券前总经理薛荣年被追罚:我只是打工仔

2013-05-18 07:20:05  来源:华夏时报

  5月11日,周六,和往常一样,薛荣年从深圳飞回了合肥的家,与妻子共度周末。

  不过这次回家,心境有所不同。就在前一天,证监会公示了对万福生科案的处罚结果,作为平安证券前总经理的薛荣年被追责,除了被罚30万元以外,还将失去从业资格。华林证券也成为这次处罚最大的受伤者,除了董事长兼CEO薛荣年外,总裁曾年生及总裁助理崔岭都将被撤销从业资格,很可能被迫下课。

  意气风发的投行大佬们,如今将何去何从?

  华林“躺枪”

  证监会首次对中介机构高管的“连坐”处罚震动业界。在万福生科一案中,保荐代表人吴文浩、何涛被撤销保荐代表人资格,撤销证券从业资格,终身证券市场禁入。与此同时,对保荐业务负责人、内核负责人薛荣年、曾年生和崔岭给予警告并分别处以30万元罚款,撤销证券从业资格。

  三人均是平安证券的前任高管,薛荣年时任平安证券总经理,曾年生时任平安证券总经理助理兼投行事业部总经理,崔岭是投行部执行总经理,负责内核。2011年,在平安证券那场著名的“出走风波”中,三人先后跳槽到华林证券。

  薛荣年出身投行,也是平安证券投行业务领军人。离职近两年,仍然被严惩,彰显了监管层要彰显一追到底的惩治决心,不过在华林证券看来,自己是“躺着也中枪”。

  证监会在对万福生科涉嫌欺诈发行及相关中介机构违法违规案的通报中称,中介机构主要负责人要承担起管理责任,从项目遴选、项目论证、原始材料提供、尽职调查等各个环节,项目各环节签字人员均要承担相应责任。

  据此,华林证券提出了自己的看法,“如果按照‘签字人员承担责任’的原则,最该被追责的应该是公司的法人代表,作为具有法律效应的招股说明书,除了保荐人和项目协办人的签字,再就是公司法人代表的签字,而薛总并不是法人代表。”

  万福生科2011年9月27日上市,正是这一年,平安投行开始出现动荡,年底薛荣年出走平安,空降华林。

  让平安不满的是,平安证券投行大半个团队都追随薛荣年,加盟华林证券,目前华林证券有41名保代来自平安,这让平安证券异常愤怒,曾多次到当地监管部门投诉。

  当初整个投行团队出走的真正原因仍是个谜,用保代降薪、混业经营文化冲突似乎都无法解释,唯一可以肯定的是,薛荣年团队与平安证券从此生下了嫌隙。

责任编辑: 墨迹
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