IPO撤单企业亦会被稽查 民生等3假机构面临处罚

2013-05-17 08:47:02  来源:证券时报网

  继对万福生科造假各方给予严惩后,监管部门对首发预上市阶段欺诈行为的打击力度也在加强。

  证券时报记者日前从投行人士处获悉,今后涉嫌申报材料欺诈的首发项目,即使申请撤材料也会被立案稽查,若核实申报材料虚假的将被严惩。

  而近期,光大证券、南京证券和民生证券因为涉嫌保荐项目违规,或将面临监管部门严惩。

  撤单亦会被稽查

  据投行人士透露,监管部门希望把问题预防在萌芽状态,所以最近加大了对申报阶段造假等问题项目的打击力度。最严格的一个做法是,涉嫌造假的首发项目申报到一定阶段后即便申请撤退材料,监管部门也会立案进行稽查,核查是否在申报材料中涉嫌欺诈等违规行为。

  监管部门另外一个做法就是进行首发在审项目专项财务核查。据悉,在财务核查阶段,只要收到项目涉嫌欺诈等问题的信息,不管匿名与否,监管部门都会第一时间立案。

  而在5月10日万福生科造假案通报会上,监管部门相关负责人也表示,监管部门若发现企业涉嫌欺诈就会第一时间立案,“一方面我们在审核阶段一旦发现(问题)立即行动,对构成违反法律法规行为的(当事方)进行立案;另一方面,对已经上市的(企业)我们在检查过程中发现有违法违规行为的,我们也进行处罚。”

  据介绍,监管部门今年稽查工作的一个重点变化就是加大对欺诈上市的打击力度。统计数据显示,2012年证监会查办案件共计256起,是今年之前最多的一年。而今年证监会查办案件的力度更大,今年1-4月份,新增调查案件达到了113起,同比增加40%。今年1-4月份立案调查案件中,涉及信披违规、欺诈上市的案件数量已接近去年全年水平。

  3家保荐机构面临处罚

  据知情人士透露,除平安证券外,被暂停受理首发材料的另外3家投行不日也将被正式处罚。

  根据监管部门上周披露的信息,除平安证券外,因项目违规被立案稽查的保荐机构还有南京证券、光大证券和民生证券,4家券商目前均被暂停受理首发材料。据悉,保荐机构一旦被立案稽查,监管部门就停止受理相关机构报送的材料。

  民生证券一位高层向记者透露,因该公司保荐的山西天能科技股份目前正处于立案调查,该公司不日也将受到监管部门的行政处罚,具体处罚措施还不清楚。但行业人士预计,参照平安证券万福生科项目的处罚情况,预计对该公司的处罚力度不会轻。

责任编辑: 墨迹
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