律所致信平安证券 呼吁扩大补偿基金适用范围

2013-05-15 10:09:11  来源:每日经济新闻

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资料图 

  平安证券主动设立“补偿基金”,被市场认为有积极意义。不过,由于补偿基金适用范围有限,一批过早卖出万福生科(300268,前收盘价11.60元)而遭受损失的投资者依旧“补偿无门”。

  针对补偿范围的限制,昨日(5月14日),上海市李国机律师事务所向《每日经济新闻》记者传来一份邮件,对基金的补偿适用范围提出异议,并建议平安证券将 “自2011年9月14日起,至2012年9月14日期间买入并卖出万福生科股票造成亏损的投资者纳入基金的补偿范围”。

  李国机律师事务所郑小均律师在接受《每日经济新闻》记者采访时指出,该律师事务所上述建议的根据来自于《最高人民法院关于审理涉及会计师事务所在审计业务活动中民事侵权赔偿案件的若干规定》。郑小均指出,由于中磊会计师事务所出具了不实的万福生科审计报告,投资者可以依法起诉该会计师事务所进行赔偿。本着维权从简的原则,平安证券应考虑扩大补偿范围。

  律师建言平安扩大补偿范围

  “首先,不得不肯定平安证券主动设立补偿基金的行为有积极意义值得肯定,但基金的适用范围还应该扩大。”昨日晚间,李国机律师事务所郑小均律师在接受 《每日经济新闻》记者采访时如是说。

  昨日下午,《每日经济新闻》收到了一根来自李国机律师事务所的邮件。在该邮件中,该律师事务所指出,平安证券设立的“万福生科虚假陈述事件投资者利益补偿专项基金”补偿范围没有包括“自2011年9月14日起,至2012年9月14日期间买入并卖出万福生科股票造成亏损的投资者”,这与法律规定和公平、公正原则不符。

  对此,李国机律师事务所于2013年5月14日通过邮政特快专递向平安证券邮寄 “自2011年9月14日起,至2012年9月14日期间买入并卖出万福生科股票造成亏损的投资者纳入基金的补偿范围的建议书”和相关法律分析。“我估计明天(5月15日)平安证券就能够收到。”郑小均表示。

  此次平安证券设立的补偿基金适用范围包括:(一)自2011年9月14日起,至2012年9月15日之前买入万福生科股票,且在2012年9月15日之后因卖出或持续持有万福生科股票而产生亏损的;(二)自2011年9月14日起,至2012年10月26日之前买入万福生科股票,且在2012年10月26日之后因卖出或持续持有万福生科股票而产生亏损的;(三)自2011年9月14日起,至2013年3月2日之前买入万福生科股票,且在2013年3月2日之后因卖出或持续持有万福生科股票而产生亏损的。也就是说,投资者于2012年9月15日之前卖出或于2013年3月2日之后买入万福生科股票所产生的投资损失不属于补偿范围。

  对于上述适用范围的合理性,《每日经济新闻》在平安证券新闻发布会上也曾提出疑问,对此,平安证券董事长杨宇翔表示,该房屋是根据《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》(以下简称《规定1》)作出的。

  昨日,郑小均告诉记者:“上述范围的设定依据是有道理的,但却不足,不够完整。”郑小均指出,根据《规定1》的第十八条、第十九条规定,在虚假陈述揭露日或者更正日之前已经卖出证券,人民法院应当认定虚假陈述与损害结果之间不存在因果关系。“对此,平安证券将2012年9月14日之前卖出的投资者剔除在补偿范围之外是有一定道理的。”不过,郑小均进一步指出,平安证券忽略了另外一条“规定”——《最高人民法院关于审理涉及会计师事务所在审计业务活动中民事侵权赔偿案件的若干规定》(法释〔2007〕12号)(以下简称《规定2》)。

责任编辑: 墨迹
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