银河证券H股IPO冲刺 10起违规曝光

2013-05-13 07:34:07  来源:每日经济新闻

  本周,银河证券H股将进入冲刺阶段。

  最新消息显示,银河证券此次在港融资规模最高将达106亿港元,这也是今年截至目前香港IPO市场最大的融资项目。

  然而最近三年来,银河证券不仅经营业绩乏善可陈,其5月6日公布的招股文件更是曝出公司近年来的10起涉嫌违规案件,最新的一起就发生在今年3月。其中多起违规案件涉及经纪业务、投顾、投行、期货、内幕交易等,令人触目惊心。

  “以前银河证券凭借经纪业务的规模优势,在业内具有举足轻重的地位。但是随着市场竞争日趋激烈,公司的优势正在逐渐消失。”昨日(5月12日),一位证券业内人士向《每日经济新闻(微博)》记者表示。

  违规篇

  伪造 诈骗 吃官司

  经纪业务成违规“重灾区”

  众所周知,银河证券拥有数量众多的证券营业部以及庞大的经纪业务从业人员,靠着“人海战术”,经纪业务成为银河证券“行走江湖”的金字招牌。但经纪业务也是一把双刃剑,经纪业务人员过多为银河证券的合规经营管理造成诸多隐患。

  在招股文件中,银河证券共披露的10起违规经营事件中,有6起发生在经纪业务部门。另有一起民事纠纷虽未涉及违规,但也出自经纪部门。其中有3宗待决法律诉讼,未决索偿金额合计高达6980万元。

  经纪部门的接连出事着实让银河证券“很受伤”。其中,中山小榄证券营业部两次招来官司,一人被判无期徒刑。更离谱的是,就在银河证券港股上市的两个月前,其南京一家营业部又曝出民事纠纷,涉及或有赔偿金额高达861.4万元。

  “在相关机构这么严格的监管条件下,还能出现数起违规违法事件,并且个别案件跨度时间长,涉及金额大,说明银河证券的监管尺度是存在问题的。”一位业内人士向 《每日经济新闻》记者表示。

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责任编辑: 冬日暖阳
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