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证监会最严罚单重燃股市梦

2013-05-13 07:12:17  来源:国际金融报

  “中国证监会要在新股发行制度、退市制度、分红制度等许多问题上,敢于触动既得利益集团与权贵资本的奶酪,进行重整与改革,切实保护好中小投资者的利益。这需要巨大的勇气与决心。”

  中国证监会正以前所未有的努力,来挽回中国投资者的信赖,并让他们依旧相信,中国的资本市场可以有中国梦。

  继新任中国证监会主席肖钢首次公开讲话表示,“中国梦是全体中华儿女的梦,资本市场要成为实现中国梦的重要载体”之后,中国证监会再次以“史上最严厉罚单”来显示证监会铁腕治市的决心。

  日前,中国证监会对万福生科欺诈发行和信披违规的调查结束,与此同时,其宣布对万福生科、平安证券以及中磊会计师事务所进行处罚。其中,平安证券被暂停保荐资格3个月,并被罚7665万元,相当于其保荐收入的2倍;万福生科董事长兼总经理龚永福、财务总监覃学军因欺诈发行及虚假记载,涉嫌犯罪行为移送公安机关追究刑事责任;相关人员包括当事保荐人、会计师、律师被撤销资格,终身市场禁入。可以说,与万福生科案相关的几乎所有机构和人员,都受到了处罚。

  为了弥补自己的错误,平安证券表示,将出资3亿元设立万福专项基金,以补偿投资者因万福生科虚假陈述而造成的损失,由保荐机构先行赔付,再向相关责任方追偿,在中国资本市场,也属首次。

  对此,中国证监会相关负责人在接受媒体采访时表示,这是对保荐机构开出的最严厉罚单。此次中国证监会的处罚力度可谓空前,也创造了一系列历史之最。

  其实,中国证监会从去年年底开始,就对IPO申请企业进行财务自查工作,最终200多家企业倒在了IPO万里长征的最后一公里,此后,其又宣布,对已上市的企业,抽选进行财务审核。据《国际金融报》记者粗略统计,2012年,中国证监会向20家上市公司开出了行政处罚决定书。内容涉及上市公司财务造假、信批违规和高管违规等。纵观中国证监会对中国股市打假的系列行为,虽然还有不足的地方,给人的感觉是,似乎还可以来得更严厉些,如这次处罚万福生科欺诈发行中,就还有令人不解的地方,万福生科上市作假,作为监管部门,是如何审核通过的?相关审核人员,是否也要负责任?在处罚他人的时候,监管部门自己的责任该如何界定?

责任编辑: 冬日暖阳
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