深交所宋丽萍:券商必须加强建立内控制度

2013-05-08 15:29:46  来源:东方财富网

  第二届券商创新大会周三在京召开,深圳证券交易所总经理宋丽萍在会上表示,证券公司内部风控是防范风险的前沿阵地,必须加强建立内部风控制度,加强自律监管。

  宋丽萍表示,从近期IPO财务检查看,部分上市公司净值还有提升空间。证券公司内控是防范风险的前沿阵地,必须加强建立内控制度。市场要有自律机制,如果没有自律机制,就要引入刚性的行政监管。证券公司应加强自律监管。自律监管要加强对行业的规范。为行业再创新的前提下,打开空间。适当性管理规范客户行为

  宋丽萍指出,近期债券市场暴露的问题,是中介机构的客户管理职能忽视。中介机构在发挥中介作用的同时,也容易存在利益输送的可能性。证券公司下决心放弃短期利益,做好适当性管理工作。适当性管理工作做不好,其他工作无法开展。

责任编辑: 叶青
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