证监会:加大基金券商债券交易现场检查力度

2013-04-27 17:03:54  来源:证券时报

  对于金融市场曝出的债市利益输送问题,证监会新闻发言人昨日表示,目前,证监会加大了对证券公司、基金公司债券交易的现场检查力度,下一步将配合支持有关部门,完善监管制度规范,不断提高市场透明度,共同促进债券市场健康发展。

  该发言人表示,代持养券是市场一个通俗说法,在银行间市场交易规则中表现为账户买断式交易的一种行为,是一种非标准化的场外交易行为。由于采取不透明方式操作,容易滋生利益输送等违法违规问题。

  他强调,相关从业人员交易债券采取私下协议交易的形式,首先违反了证券经营机构的内部风控管理要求。如果证券经营机构疏于内控管理,放任代持行为,则不仅违反信息披露管理要求,也违背对股东的勤勉尽责义务。代持中如果存在利益输送等违法行为,将依法追究刑事责任。

  该发言人表示,证监会对基金公司、证券公司个别从业人员在债券交易中可能存在的代持养券行为一直是严格禁止的,并作为日常合规性和信息披露监管的重要内容。3月份,证监会已对基金公司运作中的关键环节以及相关证券公司的固定收益业务安排了专项检查。

  他表示,在专项检查中,证监会对个别从业人员可能存在代持养券行为进行了重点自查和安排后续核查。督促证券经营机构在业务开展中加强从业人员管理,加强交易对手方管理,加强合规管理,加强风险控制,严禁利益输送,严禁违规代持,是证监会一直鲜明的态度。

关键字: 证监会 基金 债券 券商
责任编辑: 叶青
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