平安“抢帽子”堪比“老鼠仓”

2013-04-27 14:45:17  来源:大公财经

  大公网评论员 清风

    近日,平安证券深陷丑闻漩涡。继前些日子的万福生科造假案之后,平安证券又被揭穿从事“抢帽子”的操纵市场行为,从中赚取黑心钱。

  先买进,后推荐,这种交易行为俗称“抢帽子”,是被证券相关法规明令禁止的证券市场操纵行为。4月中旬,深圳证监局对平安证券2011年1月4日的《海欣股份直肠癌治疗性疫苗价值凸显:股价至少低估50%》研究报告的违规行为给出了定论。至此,平安证券自有资金先购买,平安证券研报随后推荐,股价暴涨后平安系资金获利出货的隐秘交易链条终于曝光。中国平安2011年的收入、净利润里面,竟隐藏有通过操纵二级市场股价而赚取的黑心钱。这一行为不禁让广大投资者胆战心惊。

  显而易见,“抢帽子”和最近频发的“老鼠仓”现象有异曲同工“之妙”。“老鼠仓”是指庄家在用公有资金在拉升股价之前,先用自己个人(机构负责人,操盘手及其亲属,关系户)的资金在低位建仓,待用公有资金拉升到高位后个人仓位率先卖出获利。坦白地说,两种方式手段虽然不同,但都是利用非法操纵市场价格从中获取暴利,从而中饱私囊,大大损害了投资者的利益。

  这些年,中国股市持续低迷,但是像“老鼠仓”、非法套利、“抢帽子”这类违规操纵市场价格的行为却屡见不鲜。尽管监管层三令五申,但这些行为仍然屡禁不止。其原因不言而喻,无非是高额利润在作祟,加上操纵手段较为简单和隐蔽,不易被发现。针对这些丑闻,涉事公司的反映可想而知,不是坚决否认,就是称此类事件是“个人行为”。这无非是其推卸责任的托辞和借口,此种解释太过牵强,毫无说服力,难以令广大投资者信服。试想一下,没有券商的“授意”,分析师能写出这种虚假的推荐报告吗?没有券商的“允许”,这种报告能公之于众吗?退一步说,即便真的是“个人行为”,研究报告未经券商的全面审查就发布给投资者看,券商难道不应该为其管理失察的承担责任吗?不管怎么说,券商都无法自圆其说,必须为此类行为给投资者造成的巨大伤害来“买单”。

  笔者认为,“抢帽子”、“老鼠仓”等非法获利行为在股市“肆虐”,影响极其恶劣,不仅严重地扰乱了证券市场的正常秩序,而且极大地损害了投资者的利益,其对股市的健康发展造成的负面影响不可低估。这种欺骗投资者的行为必须明令禁止,对发生此类行为的券商必须严惩不贷。由于法律方面尚未对此类现象进行界定,所以司法界目前尚无法介入。事实上,这类行为不仅违规,而且触犯了法律。笔者建议,应把此类现象界定为违法犯罪行为,并根据相关法律规定进行惩罚。此外,监管层必须严查对券商的交易和研究报告,加强审查力度,从源头上加以围堵,尽量减少此类现象发生,一旦发现此类违法违规行为,必须从重处罚,杀一儆百。

关键字: 平安 抢帽子 老鼠仓
责任编辑: 叶青
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