证监会10年否决245单IPO 低成本造假成过去式

2013-04-26 11:38:40  来源:证券时报网

(吴比较/制图)

  10年间,随着“问题”IPO项目数量的增加,监管处罚力度也随之加重。由最初的谈话提醒到6个月不受理保荐人负责的推荐;由12个月不受理保荐代表人负责的推荐,再到撤销保荐人资格……仅从对保代监管加强这一角度,我们可窥见证监会正逐步完善的10年监管图谱。

  2004年至今,券商保代在首次公开发行(IPO)舞台上的表演已有10年。10年之中,有人高歌,有人低语,也有人黯然离场。

  据证监会公开数据统计,自2004年保代制度实施以来,在IPO队伍中,共245单IPO项目因公司持续盈利能力、独立性、成长性等原因被证监会拒之门外,黯然暂别A股市场。其中,不予核准发行的IPO项目涉及券商62家、保荐人超400名。

  同期,另有71名保荐代表人因申报材料撰写粗糙、保荐公司业绩下滑、擅自修改封卷、尽职调查工作不完善不彻底等原因,被证监会采取监管处罚措施。

  除此之外,近两年因审计程序不完善、审计底稿编制不规范、审计底稿信息错误等被监管部门处罚的会计师事务所有近30家,如鹏城会计师事务所、中磊会计师事务所、天健会计师事务所等早已被业界熟知。

  监管频开罚单,为何仍然不能遏制IPO项目造假?

关键字: IPO 证监会 内控制度
责任编辑: 冬日暖阳
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