京证监局要求所辖券商报告债券交易自查情况

2013-04-23 16:48:42  来源:中国资本证券网

  据多位消息人士周二对道琼斯通讯社透露,北京市证监局近日下发一份措辞严厉的通知,要求辖区内各证券公司开展债券交易业务自查工作,各公司应对自查发现的问题及时采取整改措施,并将自查整改报告于5月10日前书面报送。

  北京证监局这份与4月19日下发的通知中称,“将适时对辖区证券公司债券交易业务组织专项现场检查,对自查情况与实际不符,整改措施落实不到位的公司将采取严厉监管措施。”

  通知称,要求各券商由合规部门牵头,开展债券交易业务自查工作,自查内容包括但不限于以下四个方面。

  第一,重点关注代持业务规模(融入和融出资金金额),交易债券种类,交易对手的性质和信用等级。如存在通过丙类户进行代持养券等活动的,还应重点关注丙类户的性质和实际控制人,特别关注是否存在违法违纪行为;

  第二,债券撮合交易业务规模和种类、风险控制流程和风险计量方法;

  第三,是否存在频繁交易,严重偏离市场价格的异常交易行为;

  第四,是否存在证券公司工作人员利用职务之便进行利益输送的行为。

  一位注册地在北京的券商的固定收益部人士称,正被要求准备全部历史交易记录,现在的人员情况,代持清单,如果有代持协议还要提供代持协议文本。

  注册地点在南京和上海的券商的固定收益部人士也称,在近期媒体爆出债券市场违规交易情况后,江苏证监局和上海证监局通过口头通知的形式,要求券商进行自查。

  公开信息显示,注册地在北京的券商包括中金公司、中信建投证券、银河证券、宏源证券、民族证券等十余家。

责任编辑: 冬日暖阳
三项金融改革加快推进 或释放最大红利
随着利率市场化改革进一步推进、人民币汇率进入均衡区间、人民币资本项目可兑换改革的进一步深化,以及存款保险制度的建立和实施,中国经济正步入对外开放的转型期。
大公资讯 中国 军事 言论 图片 财经 产经 金融 汽车 娱乐 明星 生活 科技 书画 报纸 香港在线 国际 社会 教育 副刊 食品 会展 宏观 体育 健康 女人 人物 历史 专题