香港谴责新鸿基20亿股国寿错盘罚款150万

2013-04-23 08:50:51  来源:证券时报网

    香港证监会22日宣布,新鸿基投资涉及一个超过20亿股的中国人寿的错误买盘,内部监控措施出现多项缺失,因此决定对新鸿基投资作出谴责并奉150万港元。

  香港证监会公告显示,新鸿基投资一名客户主任于2011年9月收到客户交易指示,以18.82港元买入2.5万股中人寿股份,但职员误将买盘输入为超过25亿股,公司交易系统自动将错盘分拆成834个较小的买盘传送至市场执行,而公司的实时信贷监控机制因设置出错而未能阻止错盘执行。

  香港证监会调查发现,新鸿基投资在事故中涉及多项缺失,包括:没有为大额买卖盘的可分拆数目设下最高限额;在信贷规则更改时,由同一名信贷主任负责输入、检查及批核,缺乏独立第三方进行核实等。

  香港证监会强调,有关纪律处分已有考虑新鸿基投资已及时将错误交易通知证监会并采取补救措施,以及防止再发生同类事故等因素。

  (证券时报网快讯中心)

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责任编辑: 冬日暖阳
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