南方基金玩忽职守证监会开出罕见严厉罚单

2013-04-20 07:32:40  来源:今日早报

  南方基金玩忽职守,证监会开出罕见严厉罚单。

  证监会19日通报,鉴于南方基金公司相关人员的玩忽职守行为给南方沪深300ETF基金份额持有人造成了较大损失,决定对南方基金采取责令整改3个月等监管措施。

  证监会新闻发言人说,在南方基金整改期间,证监会暂停受理和审核该公司所有新产品和新业务申请。对基金经理潘海宁采取认定为不适当人选,3年内不得担任基金经理或实际履行上述职务的监管措施,对ETF投资总监刘治平采取出示警示函的监管措施。

  证监会还责成南方基金公司运用自有资金4799万余元对相关基金份额持有人进行赔偿,如此处罚力度在基金业中十分罕见。

  证监会新闻发言人说,经核查,发现南方基金公司在南方沪深300ETF投资过程中未能履行谨慎勤勉义务,内部控制方面存在内部控制制度建设薄弱,缺乏ETF募集期股票换购的相关制度规定;合规及风控管理制度未能覆盖ETF基金投资环节;关于永泰能源投资的相关决策过程未能留痕等问题。

  该发言人说,鉴于南方基金公司相关人员的玩忽职守行为给南方沪深300ETF基金份额持有人造成了较大损失,并对行业形象产生了严重负面影响,按照有关规定,证监会对南方基金公司及其相关责任人开出罚单。

责任编辑: 墨迹
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