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南方基金玩忽职守证监会开出4799万元罚单

2013-04-20 07:21:25  来源:第一财经日报

  此前颇受争议的南方开元沪深300ETF接受永泰能源事件有了最终定论。

  4月19日,证监会新闻发言人表示,南方基金在南方沪深300ETF投资中存在未能履行勤勉尽责、合规及风险管理制度未能覆盖ETF基金管理环节、关于永泰能源投资未能留痕等问题,按照有关规定,证监会决定对南方基金责令整改三个月,暂停审核所有新产品和新业务的申请,对相关基金经理等人进行处罚,并责成南方基金公司(微博)运用自有资金4799万元对相关基金份额持有人进行赔偿,希望全体基金公司引以为戒。

  随后,南方基金表示,近期正在抓紧研究相关补偿方案,用以弥补4月10日登记在册的相关基金份额持有人在南方开元300ETF集中申购期接受“永泰能源”换购后的损失金额,后续将在南方基金官网公布相关方案。

  南方开元沪深300ETF是由基金开元“封转开”并扩募而来。不过,在基金扩募期间,南方基金接受了停牌股永泰能源的换购,且接受永泰能源换购比例超过该股票在沪深300指数的权重三十余倍。永泰能源4月3日复牌后连续三个跌停导致基金浮亏超过4000万元。这一行为也引发了基金持有人的强烈不满与“利益输送”质疑,部分投资者随即向相关监管部门提交实名举报书。

  南方基金表示,在4月8日至4月10日,公司对永泰能源超过沪深300指数自然权重部分进行了减持,4月11日至今,南方开元基金二级市场交易价格已跟随沪深300指数同步波动。

责任编辑: 墨迹
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