证监会去年以来共处罚7家保荐机构24名保荐人

2013-04-01 07:32:55  来源:证券日报

  证监会对保荐机构和保荐人的处罚越来越多。根据公开信息,去年以来证监会对7家保荐机构采取了9次出示警示函的监管措施,24个保荐代表人采取了相应的监管措施。

  无论是中信证券、海通证券这样的国企背景的稳健派,还是平安证券、国信证券这样“犀利”的市场派,都有保荐人遭到处罚,而大多数受罚皆因发行人的业绩变脸,涉及的公司包括珈伟股份、百隆东方、南大光电、科恒股份、东吴证券、隆基股份、康达新材等。

  受罚对象:国信证券

  监管措施:出具警示函

  国信证券今年两度被罚。

  经查,国信证券保荐的隆基股份首次公开发行股票并上市项目,发行人上市后即出现2012年一季度净利润同比下降90.59%的情况。国信证券对发行人刊登招股说明书前经营业绩出现较大幅度下滑的事项,未向中国证监会书面说明,也未督促发行人在招股过程中作相应的补充说明。

  按照相关规定,中国证监会决定对国信证券采取出具警示函的监督管理措施。

  一同受罚的还有保荐代表人王延翔、曲文波。中国证监会决定:在2013年1月22日至2014年1月21日期间,暂不受理王延翔、曲文波出具的与行政许可有关的文件。

  国信证券另一次受罚是保荐科恒股份项目。

  经查,国信证券在保荐科恒股份首次公开发行股票并在创业板上市过程中未能诚实守信、勤勉尽责地履行职责。科恒股份上市后即出现2012年中期净利润同比下滑47.62%以及三季度净利润同比下滑69.52%的情况,且对其全年业绩产生重大影响。科恒股份在7月5日获取核准文件时,中期报告财务数据已可获得。在中期报告业绩下降幅度较大的情况下,国信证券在会后重大事项承诺函中未如实说明,亦未在招股过程中及时地做相应的补充说明。

  按照相关规定,中国证监会决定对国信证券采取出具警示函的监督管理措施。

  同时,中国证监会决定,在2012年12月30日至2013年3月29日期间,暂不受理保荐代表人杨健、陈大汉出具的与行政许可有关的文件。

责任编辑: 叶青
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