香港证监会勒令莎利士堡证券停业 涉卖空后无货交收

2013-03-20 17:10:46  来源:新浪财经

香港证监会职员下午到达莎利士堡证券的中环办公室。证监会职员(下图)表示,检走部分文件。来源 有线新闻画面

  香港证监会职员下午到达莎利士堡证券的中环办公室。证监会职员(下图)表示,检走部分文件。来源 有线新闻画面

  新浪财经讯 3月20日消息,据香港文汇报报道,香港6年后再有小型券商出事。证监会昨向莎利士堡证券发出限制通知书,禁止这间公司进行交易及处理客户资产,直至另行通知为止,以确保公司持有的资产不会被转移。港交所(0388)也将莎利士堡列为失责人士,暂停该证券行连接到联交所交易系统的权利。

  莎利士堡证券(Salisbury Securities)现有客户约100个,市场消息人士指,有关证券行或涉及沽货后无货交收,及有结构性问题,故此被监管当局勒令停业。

  证监会调查上门带走文件

  证监会约昨日下午一时,曾派员到证券行位于中环的办公室,逗留大约半小时后离开,并带走相关文件。该行职员对事件不予置评,并拒绝透露客户安排及善后方面的详情。该行职员表示,虽然该行暂时不能作交易,但其位于中环荷李活道的办公室会如常运作。中央结算将根据失责处理程序,结算莎利士堡证券的所有未交收股份数额。

  传属菲资 外国客为主

  莎利士堡证券在2005年获发牌,位于中环办公室的门口招牌,昨日已被拆走。据消息指出,莎利士堡仅属小型经纪行,为菲律宾资金,客户主要为外国人,但相信涉及的客户及金额非常有限。根据资料显示,该行职员人数约介乎6至10名。

  有业内人士认为,本港设有“投资者赔偿基金”这个安全网,预计事件对市场信心不会有影响。当前透过联交所及期交所买卖股票及期货的投资者,一旦由于证监会的持牌或注册中介人、证券保证金融资人或银行违责而蒙受损失,都可以向投资者赔偿基金申请索偿,最高赔偿额为15万元。不论是现金客户还是捎展客户,都有权就中介人违责申请索偿,所有申索均由投资者赔偿公司负责处理及厘定。

  浩诚证券东主判囚7年

  香港过去曾发生过多宗证券行“爆煲”(爆仓)事件,对上一次可追溯到2007年11月的浩诚证券。有近30年历史的浩诚证券,被证监会指涉及未经授权交易及其他不当行为,发出限制通知书;法院也向浩诚大股东发出临时资产冻结令;事件共影响逾800名客户。

  其后,浩诚证券董事兼大股东钟月嫦被指挪用客户股票,涉款达2,300万元,于2009年11月被法院裁定4项欺诈及2项盗窃罪成。她涉及作出约9,500万元的未授权交易,导致4名客户损失共2,500万元,法官严斥她的行为削弱投资者对经纪行的信任,判囚7年。 (晓峰)

责任编辑: 冬日暖阳
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