证监会:改善投资者维权环境

2013-03-15 09:34:32  来源:证券日报
    证监会投保局负责人14日在接受记者采访时表示,下一步,监管部门要从投资者保护角度推进《证券法》修改,研究增设“投资者保护”专章,强化投资者民事赔偿责任。同时,要研究推动《证券期货投资者保护法》的制定,健全投资者保护的基础法律制度。

  存诸多障碍

  投资者维权面临四大问题

  负责人说,现实中投资者维权还存在着很多障碍,综合分析,投资者维权主要有以下几方面问题。

  一是由于证券市场民事侵权赔偿制度不完善,诉讼实践中投资者往往面临成本高、举证难、历时长、获赔有限等问题,难以获得有效救济。二是调解、仲裁等诉讼之外的纠纷解决机制建设刚刚起步,可提供给投资者的维权选择较少。三是中小投资者行使股东权利条件匮乏,即便是为投资者行权提供便捷的累积投票和网络投票制度,由于在实施中常受到上市公司的左右,效果也十分有限。四是囿于投资者教育宣传的不足,相当一部分投资者对证券市场缺少系统了解,不知道自己享有哪些权利,也缺乏相应的维权意识。

  严惩违规行为

  多举措维护投资者权益

  负责人介绍,监管部门始终把维护投资者合法权益作为工作的重中之重,一直致力于投资者保护体制机制的建设。多年来不断推动建立健全《证券法》、《证券投资基金法》等相关法律制度,配套完善监管规章,配合司法部门出台民事赔偿相关司法解释,为投资者维权奠定了制度基础。同时,不断加强监管,惩治违法违规行为,促进上市公司提升质量、注重投资者回报,引导各类中介机构归位尽责、规范发展。

  首先是加大市场违法违规行为的打击力度,营造市场良好环境。负责人介绍,监管部门高度重视执法工作,秉持“零容忍”态度,对于违反“三公”原则破坏市场秩序的行为,予以旗帜鲜明、毫不留情地打击,有效维护市场秩序。

  统计显示,近5年来,监管部门共新增案件调查1458起,作出行政处罚决定276件,罚没款金额总计6亿元,移送公安机关案件125起,处理打非线索1325起。特别是2012年,监管部门有效查处了一批市场违法违规的大案要案,执法力度、查办案件数量、移送刑事追责案件数量均为历年之最。全年共受理证券期货违法违规线索380件,新增案件调查316件,比2011年增长21%,移送涉嫌犯罪案件33件,比2011年增长32%,对195名当事人作出了行政处罚,涉及罚没款共计4.36亿元,比2011年增长24%。这有效震慑了市场违法行为,强化了市场经营主体法律责任。

责任编辑: 叶青
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