大摩助理研究员自推自买被禁入市场14个月

2013-03-13 09:46:31  来源:每日经济新闻

    昨日,摩根士丹利又一位研究人员被香港证监会处罚。而前不久,公司前董事总经理杜军被处以终身禁止重投业界的处罚。

  香港证监会昨日发布公告称,禁止前摩根士丹利助理研究员何纪谦重投业界,为期14个月,由2013年3月12日起至2014年5月11日止。原因是未披露相关账户买卖情况。

  刻意隐瞒关联账户/

  3月4日,摩根士丹利前董事总经理杜军因内幕交易被处罚终身禁止重投业界。一周之后,该公司另一名前员工也遭类似处罚。

  此次被罚的是何纪谦,为摩根士丹利助理研究员,其被处罚禁止重投业界的期限为14个月。

  据香港证监会公告,何纪谦之所以被处罚,主要原因包括两个方面:一是没有识别及向其雇主披露所有与其有关的证券账户,以及通过这些证券账户进行的股票买卖活动;二是没有采取足够步骤,以避免有关证券帐户内进行的交易活动与其作为助理研究员的身份之间出现利益冲突。

  据了解,何纪谦此前是摩根士丹利的综合企业及博彩业股票研究团队的成员。2009年至2011年任职助理研究员期间,何必须向其雇主披露他或与他有关的账户,包括该等账户所进行的买卖活动。

  但是,2011年8月,摩根士丹利在对何纪谦的电邮进行例行检查时发现,何纪谦与通过三个分别属于其妻子、母亲及岳母的未披露账户买卖证券。而何纪谦在入职及任职期间,曾经就其相关账户向摩根士丹利作出过声明及确认,但均没有披露他对其母亲账户内的股份持有权益,以及他的妻子曾通过她本人和她母亲的账户买卖股票。

  根据香港证券从业人员的《操守准则》,规定所有雇员账户及有关的账户所进行的交易均应作出申报,并由持牌法团(获香港证监会发牌从事资管业务的注册机构)的高级管理层进行密切监察。

  香港证监会认为,何纪谦没有披露相关账户,并非出于无心之失,而是蓄意罔顾其监管责任及其雇主的政策所致,因此属于严重行为。

责任编辑: 冬日暖阳
三项金融改革加快推进 或释放最大红利
随着利率市场化改革进一步推进、人民币汇率进入均衡区间、人民币资本项目可兑换改革的进一步深化,以及存款保险制度的建立和实施,中国经济正步入对外开放的转型期。
大公资讯 中国 军事 言论 图片 财经 产经 金融 汽车 娱乐 明星 生活 科技 书画 报纸 香港在线 国际 社会 教育 副刊 食品 会展 宏观 体育 健康 女人 人物 历史 专题