证监会缓解IPO重启担忧 重提在审企业可发债

2013-03-10 08:05:57  来源:东方网

  东方网3月9日消息:据《东方早报》报道,证监会似乎铁定了心严打上市公司和中介机构的违法违规。

  证监会投资者保护局3月8日透露,“最近证监会决定,对出具警示函的发行人、中介机构等同时实行稽查介入,进一步加大违法违规行为的查处力度,增强监管措施的威慑力。 ”

  证监会投资者保护局是在回答“最近对一些严重违规创业板公司和保荐机构只是采取了出具警示函的监管措施,这种处罚太轻了”的问题时透露出上述消息的。

  而除了严打问题,证监会投资者保护局昨日还对首次公开发行(IPO)排队企业难题、IPO融资融券业务是否会冲击股市等热点话题一一做出回应。

  其中,对于目前各方担忧证监会可能重启IPO,证监会“旧事重提”,称目前正在组织开展IPO在审企业2012年度财务报告专项检查,客观上可能会导致申请企业数量减少;另一方面,证监会也在通过允许在审企业发公司债等举措缓解排队企业的融资压力。

  加大违规查处力度

  证监会投资者保护局昨日问答中最有新意的部分在于对违规行为的处罚问题。

  证监会投资者保护局透露,“最近证监会决定,对出具警示函的发行人、中介机构等同时实行稽查介入,进一步加大违法违规行为的查处力度,增强监管措施的威慑力。 ”

  据了解,证监会对上市公司及中介机构的管理主要包括日常监管、立案稽查、行政处罚、移送司法等各环节,稽查介入则表示查处力度加大。

  按照证监会投资者保护局的说法,对资本市场发生的违法违规失信行为,证监会目前可以依法酌情对当事人采取各种监管措施,包括监管谈话、警示函、认定为不适当人选、暂不受理与行政许可有关的文件、公开谴责、责令处分有关人员、责令解除职务、撤销任职资格、暂停核准新业务、限制股东权利、临时接管等18种类型。

  证监会投资者保护局称,监管措施是证监会在打击违法违规行为中常用的一种行政手段。根据证监会诚信档案现有数据统计,2002年至今,证监会系统累计对上千名当事人采取监管措施约800多次。

责任编辑: 叶青
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