第三批柜台交易试点券商名单近期出炉

2013-03-06 08:45  来源:上海证券报

    本报记者最新获悉,第三批柜台交易业务试点券商名单或于近期出炉。与此同时,针对申报方案的评审将趋严,柜台交易业务试点券商总体规模或控制在20家至25家。

  通过率或降低

  “已经得到消息,预计会否掉一半左右。压力很大。”沪上某券商人士近期正积极筹备申报第三批柜台交易业务试点资格,言语中颇为忐忑。据该人士透露,目前已有16家券商递交了申报方案初稿,各家券商将会根据证券业协会的意见对申报方案做进一步的调整和修改,届时参与第三批方案评审的券商有可能超过20家。

  同时,该券商人士还告诉记者:“柜台交易业务试点券商规模预计将会控制在20家至25家。试点的券商就圈定这些,转常规业务了有可能全部放开。不过转常规现在还没有时间表。”据了解,目前首批和第二批已获得柜台交易试点资格的券商共计15家,由此推测,第三批能够争取到试点资格的券商或仅为10家左右,相对于参与试点资格申报的券商数量来说,否决率在50%上下。

  而根据公开信息,首批柜台交易试点资格有9家券商递交了申报方案,其中7家获批;第二批试点资格有12家券商递交了申报方案,其中8家获批。评审通过率逐渐下降,也可看出柜台交易业务申报方案评审越来越严的趋势。

  上海一位参与过柜台交易业务试点资格答辩的券商人士告诉记者:“评审还是比较重视专业性和特色,最好是评委们都没想到的,专业性则主要体现在产品设计和风险控制上。说白了就是要说服评委为什么要把资格给你,给你这个资格你能干什么,对柜台市场有什么推动作用,而且要兼顾合规、风控以及业务逻辑。”

  “以后结构化产品设计人才要成为香饽饽了。”上述券商人士如此判断。

责任编辑: 冬日暖阳
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