证监会IPO核查严防湘滇 胜景山河绿大地恶劣性质扩散

2013-03-04 14:22  来源:理财周报

  胜景山河绿大地恶劣性质扩散,紧盯现金交易频繁公司

  “历史上出现过几次造假先例,证监会就会留意,虽然没有点名,但对湖南区域的项目怀疑多一点”

  理财周报记者 杨庆婉/深圳报道

  2月27日,证监会拟对绿大地案件相关中介机构行政处罚,并撤销联合证券签字保代的保荐代表 人资格。

  这场虚增资产、虚增业务收入的造假案在资本市场不是孤例,下一个受处罚的可能就是创业板首单造假的新大地。

  前车之鉴,一名深圳保荐代表人告诉记者,“眼下,农业等现金交易较多的行业可能需要更加谨慎,相关问题不容易核查,证监会也会多加留神。”

  而此前像胜景山河、万福生科等问题公司的出现,也让投行保代和监管层心有余悸。“证监会说过,有些地方肯定要多盯,虽然没有点名,不过此前出问题的湖南项目比较多,对湖南的怀疑会多一点。”一名曾在湖南做过项目的保代告诉理财周报记者。

  再过一个月不到的时间,在审项目都要上交自查报告,据了解,届时抽查出现造假的项目将被现场撤回,对相关人员的处罚按照规定的“上限”量刑。

  紧盯农业类项目

  2月27日,证监会对绿大地案件相关中介机构履行行政处罚告知程序。这时,距离昆明市中级人民法院对云南新大地生物科技公司(下称“新大地”)违反证券法律法规案做出刑事判决刚过去20天。

  2月20日,*ST大地公告称,该案被告何学葵等人对一审判决结果提出上诉,从而一审判决未能生效,目前案件正移交云南省高级人民法院。虽然案件最终判定还未下来,不过证监会对其相关中介机构的处罚已经下达。

  曾经为了上市,绿大地通过伪造单据虚增收入、虚增利润,涉嫌欺诈发行股票罪。上市后的2007年、2008年、2009年,绿大地又故技重施,在年报中继续虚假披露,最终一个个谎言被揭破。

  当时保荐机构联合证券未发现造假,四川天澄门律师事务所没有对资产进行完整取证,鹏城会计所也没发现绿大地编造报表。

  近期,证监会拟对上述中介机构行政处罚,撤销深圳鹏城证券服务业务许可,对相关责任人员行政处罚和终身证券市场禁入,撤销相关保荐代表人的保荐代表人资格和证券从业资格。

  农业类公司上市,普遍面临集约化、自然环境、科技含量、土地政策、现金交易、存货计量、收入确认、经营模式和盈利模式等特殊问题和难点,绿大地也如此。

  有趣的是,当时绿大地的上市曾被称为开创了绿化苗木企业上市的先河,甚至获2007年深交所中小企业板保荐项目创新奖。联合证券的签字保代黎海祥、李迅冬也曾凭此项目自荐“最佳IPO项目保荐代表人”。

  其实,绿大地的经营和盈利模式先前便受到质疑。而2012年8月,另一家涉嫌造假上市的广东新大地生物科技公司也被证监会立案稽查。

  这类频出问题的行业公司也就引起监管层的注意,“农业公司因模式特别,难点较多”,深圳一名保代告诉理财周报记者。

  该保代表示,“像农业、餐饮等现金交易较多的行业可能需要更谨慎,有些问题不容易核查出来,证监会也会多加留神。”

责任编辑: 拾禾
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