绿大地中介金蝉脱壳 最重罚单或无法实施

2013-02-28 11:02  来源:财经网

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资料图 

  针对云南绿大地生物科技股份有限公司(下称绿大地)的保荐机构联合证券有限责任公司(下称联合证券)、律师事务所四川天澄门律师事务所(下称天澄门)、会计师事务所深圳市鹏城会计师事务所有限公司(下称深圳鹏城),证监会指出,将根据《证券法》及其他法律法规作出最高幅度的处罚和处理。

  证监会称,近期拟对联合证券、天澄门、深圳鹏城行政处罚,撤销深圳鹏城证券服务业务许可,拟对相关责任人员行政处罚和终身证券市场禁入,撤销相关保荐代表人资格和证券从业资格。

  虽被喻为史上最重罚单,但对相关中介机构,或无法得到真正实施。

  其中,深圳鹏城去年已与国富浩华合并,相关人员和业务并入国富浩华,深圳鹏城按法定程序进行清算和法人主体注销。这意味着,深圳鹏城撤销证券服务业务许可的罚单虽出,但被罚者早已金蝉脱壳。

  此外,联合证券也早已纳入华泰证券,并为华泰联合。而目前针对保荐机构的处罚只能直接落在保代身上,绿大地保代黎海祥、李迅冬被撤销保荐代表人资格和证券从业资格。

  而证监会保荐信用监管系统显示,从2009年9月8日起,李迅冬为华泰联合投行部董事副总经理,黎海祥为华泰联合投行部副总监。而据中国证券业协会信息显示,目前黎海祥和李迅冬均已离职,其中黎海祥职位变动时间为2013年2月18日,李迅冬于2011年1月12日跳槽到民生证券,但其目前状态为离职,职位变动时间为2012年10月26日。

  在鹏城所已被吸收合并原有主体不复存在、联合证券也并入华泰联合后,相关责任人员行政处罚和终身证券市场禁入的范围如何界定,后续执行如何,则有待观察。

 

责任编辑: 墨迹
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