绿大地欺诈上市:两名保代被终身禁入

2013-02-28 08:24  来源:第一财经日报

    中国证监会昨天对绿大地欺诈上市案中相关中介机构和从业人员开出了史上最严厉罚单。华泰联合证券两名保荐代表人将被终身市场禁入,同时取消保代资格。深圳鹏城会计师事务所(下称“深圳鹏城”)则将失去证券业务资格,华泰联合证券也将面临相关法律规定的最高幅度处罚。但业内人士称,华泰联合不会失去保荐机构资格。

  相关处罚公告措辞严厉。证监会称,上述相关中介机构的违法违规行为涉及金额巨大,性质恶劣,严重扰乱了证券市场秩序,极大地损害了投资者合法权益,依法应予严惩。中国证监会将根据《证券法》及其他法律法规作出最高幅度的处罚和处理。

  接受《第一财经(微博)日报》记者采访的多位人士对于证监会上述罚单评价不一。有人认为,对此类失信行为理应重罚,但也有人批评处罚力度仍然不够。香港监管部门去年以来也加大了IPO财务造假案件的处罚力度,涉案保荐人不但面临吊销执照,还有可能承担刑事责任。

  加强中介机构问责力度

  今年2月7日,昆明市中级人民法院对绿大地欺诈上市案作出判决,认定绿大地和公司原实际控制人何学葵等人的行为构成欺诈发行股票罪,非法募集资金3.4629亿元,并判处罚金1040万元;何学葵被判处有期徒刑10年并处罚金60万元。绿大地公司原财务总监蒋凯西、绿大地公司聘请的原财务顾问庞明星、绿大地公司原出纳主管赵海丽、绿大地原大客户中心负责人赵海艳等也分别被判处6年至2年3个月不等的有期徒刑并处罚金。这是首个被采取刑事处罚的欺诈上市案。

  经查,绿大地在招股说明书和2007年、2008年、2009年年度报告中虚增资产、虚增业务收入。同时,中国证监会认定,由于华泰联合未勤勉尽责,未发现绿大地在招股说明书中编造虚假资产、虚假业务收入。四川天澄门律师事务所在绿大地欺诈发行上市时未勤勉尽责,未在法律意见书中说明其工作相关情况,未对绿大地相关资产的取得过程进行完整的核实。深圳鹏城未勤勉尽责,未发现绿大地为发行上市所编制的财务报表编造虚假资产、虚假业务收入,从而出具了无保留意见的审计报告,发表了不恰当的审计意见。

责任编辑: 冬日暖阳
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