证监会通报五起证券案件 首例保险老鼠仓被查

2013-02-23 09:03  来源:第一财经日报

  证监会22日通报了五起违法违规案情。其中,中金公司投行部邹炎、海澜德投资有限公司(下称“海澜德”)原法人代表李明智、深圳市德赛电池科技股份有限公司(下称“德赛电池”)原总经理冯大明、中弘集团财务人员孙伟涉嫌内幕交易犯罪;平安资产管理有限责任公司(下称“平安资产”)原投资经理夏侯文浩则涉嫌“老鼠仓”。

  夏侯文浩“老鼠仓”案是证监会查处的首例保险从业人员利用未公开信息交易股票案。2010年2月至2011年5月,时任平安资产投资室副经理的夏侯文浩利用实际管理保险资产账户的便利,获取三个保险资产管理账户投资交易的有关未公开信息,并使用“赵某某”、“夏某某”、“蒋某某”证券账户,先于或同期于其管理的保险资产账户买入相同股票11只,成交金额累计达1.46亿余元,获利919万余元。2011年11月,夏侯文浩遭证监会立案调查;去年6月,证监会将此案移送公安机关。公安机关目前已移送检察院审查起诉。

  而邹炎内幕交易案则是新型投行人员违法违规。2011年1月20日,广东省交通集团有限公司决定启动其所控股的广东省高速公路发展股份有限公司(下称“粤高速”)2011年重大资产重组项目,并聘请中金公司重组财务顾问。经查,邹炎当时为中金公司投资银行部工作人员,负责中金公司投资银行部大客户项目组的人力资源调配工作。

  在2011年1月21日~24日期间,邹炎负责安排粤高速重组项目组成员工作。通过与项目组负责人沟通以及与投行部运营管理工作人员的邮件往来,他知悉了粤高速的重组事项,并告知其妻子以共有资金买入“粤高速A”股票。2011年1月24日至2月11日,其妻子通过亲戚账户买入“粤高速A”股票77万股,动用资金340余万元。2月22日至3月4日,该账户累计卖出成交“粤高速A”股票41万股,3月14日停牌前持有“粤高速A”股票36万股,6月13日复牌时卖出部分“粤高速A”股票,账面浮盈14余万元。2011年12月,证监会对邹炎涉嫌内幕交易行为立案调查。去年6月,证监会将本案移送公安机关。公安机关目前已移送检察院审查起诉。

  此外,根据证监会的通报:中弘集团财务人员孙伟及其亲属张林和孙宏等人在安源股份重组期间,利用内幕信息买入该股46万余股,账面盈利258.56万元;海澜德原法人代表李明智及其妻弟在滨海能源内幕信息敏感期间,买入该股190.9万股,卖出113.1万股,获利816万余元;德赛电池原总经理冯大明在德赛电池重大资产重组期间,买入该股200余万股,之后陆续卖出股票,实际获利1800余万元。上述三起案件,公安机关均已将其移送检察院审查起诉。

责任编辑: 墨迹
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