国海西部太平洋佣金恐降三成 券商陷佣金大战

2013-02-08 07:25  来源:经济参考报

  日前,中国证监会发布了《证券公司分支机构监管规定(征求意见稿)》(以下简称《 规定》),欲放开券商设立营业部的限制,也宣告了全国范围内尤其是在中西部地区新一轮的券商佣金大战可能到来。这对于创新业务尚未取得实质性进展,投行和经纪等传统业务收入陷入持续下滑的券商,尤其是一些依赖经纪业务的区域性券商而言,显然不是一个好消息。

  证监会放开营业部设立限制

  按照《规定》,证监会放开了证券公司分支机构设立的主体资格限制、地域限制、数量限制,鼓励证券公司在竞争中打造核心竞争能力。另外,今后将不对分支机构业务范围作具体限定。在符合集中管理、建立信息隔离墙制度等要求的前提下,分支机构可以经营证券公司授权的各类业务。证监会表示,目前证券公司设立分支机构的刚性成本显著降低,从原来的每家300万元至800万元,可降至最低30万元至200万元。

  证监会表示,近年来,我国国民经济一直保持高速增长,城乡居民特别是二、三线城市居民财富快速积累,相应产生了新的金融服务需求。但目前全国2003个县级行政区(不含市辖区)中,有超过60%的区域无证券分支机构,相应的金融服务渠道尚未建立。从设立条件来看,按照《规定》,证券公司设立、收购分支机构,应当具备包括:最近1年各项风险控制指标持续符合规定;最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚,最近1年未被采取重大监管措施以及信息技术系统安全稳定运行,最近1年未发生重大信息技术事故等条件。

  而就在稍早之前,中国证券业协会正式发布修订的《证券公司证券营业部信息技术指引》,为证券公司设立低成本轻型营业部和网上开户等业务提供了制度保证。新《指引》放松了过去对设立营业部的物理和信息系统的硬性要求,将证券营业部信息系统建设模式分为三种类型。

责任编辑: 冬日暖阳
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