国信证券广州营业部员工被指无证上岗违规拉客

2013-02-07 08:45  来源:每日经济新闻

    在开拓创新业务的大环境下,众多券商纷纷收购期货公司,向期货业挺进,而且准备打通期货与经纪业务的渠道。但是,大跃进式的发展却容易滋生乱象,甚至是违规行为。

  近日,《每日经济新闻》记者接到爆料称,有国信证券的客户经理未获得期货从业资格却从事期货介绍业务,涉嫌违规。期货原本是高风险的业务,由不具备专业知识的人来担当投资者的引路人,这能保护到投资者的利益么?记者随后展开了调查……

  实地调查

  无从业资格却从事期货业务

  在国信证券广州新港西路营业部,《每日经济新闻》以客户名义接触了一位客户经理,发现确实存在违规情况,客户经理没有期货从业资格证,但也在做期货介绍业务。

  “带上身份证、银行卡、股东卡这三样东西就可以开期货账号。”在广州新港西路营业部,客户经理王强(化名)告诉记者,“如果在这边开户的话,A股或者期货都有优惠。”

  当问及王强是否马上带记者开户时,王强说,“开户需要到天河北时代广场的营业部填一些资料。”他进一步表示,会亲自帮忙开户,以后他就是记者的期货客户经理,如果往后有关于期货的事项想咨询都可以找他。

  那么王强是否对期货比较了解呢?王强承认,“股指期货我也不是特别懂,但是这个是有模拟操作,开了不一定马上要做,股指期货比商品期货更容易操作。”

  记者随后在中国期货业协会网站上查询王强的期货从业资格,输入王强的本名和身份证号码后,没有查到他的从业资格。而在国信官方网站,记者查到王强通过的课程只有 《证券交易》、《证券基础知识》、《证券投资基金》、《证券投资分析》,并没有任何关于期货的科目。

  此后,记者在新港西路营业部又暗访了客户经理苏红军(真名)。“我可以帮你开股指期货账户,到时你要开户就提前跟我讲一下,我会准备些资料。期货的佣金率是浮动的,别的期货公司能做到的我们公司都可以做到。”苏红军说,“到时我会带你去期货部,就像开A股账户一样,都是前台帮忙开户的。但以后你的期货账户就挂靠在我的旗下,有什么不懂都可以问我。”

  通过登陆国信官网,记者发现苏红军通过的从业资格考试科目只有《证券投资分析》和《证券基础知识》,同样没有关于期货的科目。而中国期货业协会网站上也没有苏红军的记录。

  国信证券其他地区是否也有上述情况?记者再次接触了国信证券上海北京东路证券营业部张敏(真名),张敏同样表示可以帮记者开期货账户。而记者虽然在中国期货业协会网站上查询到张敏的记录,但所属公司都不是国信证券。而且张敏通过的从业资格考试科目只有、《证券市场基础知识》以及《基金销售基础知识》等,没有任何关于期货的科目。

  对于上述现状。有业内人士表示,期货具有很高的风险性,所以国家对从业人员管理很严格,以尽可能地降低风险,保护投资者的合法利益。上述行为很可能造成投资者利益受损。

责任编辑: 冬日暖阳
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