中金再曝内幕交易案 原投行副总或被判超5年

2013-01-21 12:59  来源:证券市场周刊

    “我以前做事不管成功还是失败,从来不后悔!但这次是真的感到深深的后悔!” 原中国国际金融有限公司(下称“中金公司”)投资银行部副总经理邹炎在法庭上如是说。

  对于一个年薪上百万元的投行精英来说,财富给予了他足够的自信资本。邹炎曾经深入研究内幕交易,最终自己成为内幕交易案的主角,站在法庭上接受司法的审判。

  2012年8月11日,邹炎因为涉嫌内幕交易被刑事拘留,同年8月28日被执行逮捕。

  2013年1月16日,邹炎因涉嫌内幕交易而在上海市第一中级人民法院接受公开审讯。起诉书显示,2011年1月24日至3月10日期间,邹炎通过妻子张玲(音)操作他人账户,共计买入粤高速A(000429.SZ)股票873000股,累计成交人民币3992824元。

  据了解,2012年5月30日,股票全部卖出,共计亏损人民币181405.95元。公诉机关认为,邹炎案发在2012年8月,应当依据2012年6月1日起执行的内幕交易司法解释,判处邹炎5年以上,10年以下有期徒刑。不过,庭审中,邹炎的律师为其申请了执行简易程序,这就意味着,法院会在做出有罪判决的前提下酌情从轻处罚。

  夫唱妇随的内幕交易

  据邹炎的陈述,自己之所以涉嫌内幕交易,跟妻子有关系。

  资料显示,邹家在上海市内环一繁华地段拥有一套叠加别墅,价值超千万。而邹炎本身的工作,也给家庭带来了丰厚的物质保障。但同是大学毕业的妻子,则因为身体不佳的原因,于2009年开始休息在家做着全职太太。

  “但我担心太太在家无聊,想给她找点事做。”邹炎说。

  2011年1月,恰逢中金公司在三亚召开投资论坛。1月21日,同在中金公司投行部专做项目的一位副总经理找到邹炎,告知他粤高速A马上要重组了,希望邹炎可以安排其他三位同事进这个项目组,将工作重点转至该项目。

  事实上,邹炎在中金公司的具体岗位是投资银行部大客户组人员调配人。公司为100多个大客户服务的项目人员,每段时间都要将自己的工作时间和计划填一张表格交至邹炎处,由邹炎统一调配安排他们的工作。

  “自此我获知粤高速A可能重组的信息。”邹炎称。事实上,邹炎的工作性质决定了他不可能知道更多的“内幕”,但却能了解诸多“擦边”的内幕消息。21日是个周五,在接下来的周末,邹炎回家将消息告诉了妻子。

  张玲虽然是大学本科毕业,但学的是语言类专业,对证券投资类信息并不了解。据她供诉:早在2010年12月底,邹炎就让其关注粤高速A,因为这家公司一直是中金公司的客户。直到2011年1月,邹炎在三亚开完会回家后,告知了她前述消息。张玲依据邹炎的提示,在1月24日周一开盘后,即将账户中原有股票全数抛出,开始大量下单买入粤高速A。

  其实,张玲买卖股票的账户并非是其本人或者邹炎的,而是邹炎的小舅妈倪新文(音)的账户。早在2010年的11月,张玲就曾陪同倪新文一同去海通证券上海宣化路营业厅办理证券账户资料,自此之后该账户一直由邹炎夫妇操作。

  至24日晚上,邹炎又接到粤高速A项目的负责人的电话。该人士称,广交集团马上要启动粤高速A的重组项目,需要有人来分担自己的工作。通过这次通电话,邹炎更加确定了粤高速A资产重组的情况。

  但令邹炎没想到的是,妻子已经买得“过头”了。当邹炎获知妻子用倪新文的账户买进了77万股粤高速A后,十分担心。“邹炎说买了那么多是要出事情的,因为买了很多证监会是会监管到的,而买少一点证监会不会发现。所以我根据邹炎的要求开始卖出。”张玲说。

  按照邹炎的意思,张玲先抛出了近一半粤高速A,并将这笔钱转至了自己父亲张金龙(音)的账户上。原先计划用这笔钱买房子,但后因未谈妥,资金被再次转让张金龙的股票账户,继续购买了粤高速A。

  张玲和邹炎商量认为,在张金龙的账户中少买一点粤高速A,证监会是不会查到的。因此又买入了大约10万股的粤高速A。

  资料显示,2011年1月24日至3月10日期间,两账户共计买入粤高速A 873000股,累计成交人民币3992824元。

  虽然最终并未获利,但邹炎和张玲夫唱妇随股市淘金的做法似乎并非第一次。

  据张玲供诉,其实在1月24日买入粤高速A之前,家里的股票账户主要买入的是上海机场(600009.SH)。而之所以卖出该股票也得益于丈夫的消息。在购入粤高速A之前,邹炎曾告诉张玲,上海机场的领导可能要到市里汇报工作,怕股价会有波动,让她陆续抛出上海机场。

  而在之后买入粤高速A时,邹炎也是跟张玲确认了家里的上海机场抛得差不多的情况下,让其购入粤高速A的。

  值得注意的是,邹炎虽然从未与上海机场方面有直接往来,但是在东方航空(600115.SH)吸收合并上海航空中,中金公司是该合并案的独立财务顾问,而邹炎又是该项目组中的一员。邹炎在“东航系”的身份,可能便于获知相关领域的一些信息。

  当然,邹炎夫妇买入和卖出上海机场的时机,并非该股票“内幕信息敏感期”,所以法律未予追究。

关键字: 邹炎 中金公司 内幕
责任编辑: 冬日暖阳
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