证监会10天开12张保代罚单 中信证券二度领罚

2013-01-11 12:57  来源:东方早报

    因保荐东吴证券IPO项目业绩变脸,中信证券及旗下两名保荐代表人(保代)被证监会开出罚单。

  ■ 皆因IPO后业绩“变脸”

  ■ 中信证券二度领罚

  一参会券商转述证监会副主席姚刚当时讲话称,证监会将成立不少于15个小组约100多人,进行重点抽查。“并称本轮检查工作后还出现问题,将按照法律上限来处罚。

  因保荐东吴证券股份有限公司(东吴证券,601555)IPO(首次公开发行)项目业绩变脸,中信证券(600030)及旗下两名保荐代表人(保代)被证监会开出罚单。

  相比此前同样因保荐首发项目业绩变脸而被处以“3个月内不受理保代负责的推荐”,此次中信证券两名保代周继卫和邵向辉所受处罚明显加重——处罚期限延长至9个月。

  而2013年开年后至今短短10日内,证监会共向IPO发行人及其保荐机构和保代开出了12张罚单,所涉及内容均为上市后业绩迅速变脸。

  分析人士认为,这可能是证监会对外表明严打财务造假的决心,而很多“心虚”的企业或由此撤回IPO申请,从而大大减缓市场的IPO压力。

  中信证券“二进宫”

  证监会1月10日在其网站“监管信用信息”栏中宣布,由于东吴证券上市后利润大幅下滑且违反了信息披露的有关规定,对该项目的保荐机构中信证券及其保代采取监管措施。

  经证监会调查,东吴证券2011年12月9日刊登招股说明书,此前业绩已出现大幅下降,发行人、保荐机构均未在会后重大事项承诺函中如实说明有关情况,发行人亦未在招股过程中作相应的补充公告。此外,东吴证券在主板公开发行上市当年的营业利润比上年下滑幅度超过了50%。

  根据《上市公司信息披露管理办法》和《证券发行上市保荐业务管理办法》有关规定,对发行人东吴证券、保荐机构中信证券分别采取了出具警示函的监管措施,对中信证券保荐代表人邵向辉、周继卫采取了9个月不受理与行政许可有关文件的监管措施。

  证监会在其新闻稿中特别指出,这是去年以来证监会第二次因所保荐项目业绩变脸而对中信证券开出罚单。

  根据证监会网站信息,中信证券因在百隆东方首次公开发行过程中未诚实守信、勤勉尽责被证监会出具监管警示函,该项目的两名保荐代表人被采取监管措施,并已于2012年10月26日生效。

  证监会有关部门负责人说,根据《证券公司分类监管规定》,证券公司被采取出具警示函等监管措施的,分类评价时将给予相应扣分,直接影响最终的分类结果。分类级别降低,将增加缴纳证券投资者保护基金的比例,对证券公司申请增加业务种类、新设营业网点、新业务新产品试点等产生一定影响。

责任编辑: 冬日暖阳
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